上證報中國證券網(wǎng)訊（記者 馬嘉悅）監管頻頻出手防范、化解私募行業(yè)風(fēng)險。近日，河北證監局發(fā)布的《河北私募基金監管通訊》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“監管通訊”）顯示，2022年河北證監局去年通過(guò)壓實(shí)地方政府風(fēng)險處置屬地責任、協(xié)調基金展期等方式，化解了私募超百億規?；鹩馄陲L(fēng)險。無(wú)獨有偶，近期債券策略私募產(chǎn)品備案也有所趨嚴，相關(guān)風(fēng)險引起監管注意。業(yè)內人士表示，監管趨嚴有助于私募行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展，后續管理人在風(fēng)險控制層面需更加謹慎。

近日，河北證監局發(fā)布的監管通訊顯示，2022年河北證監局針對轄內風(fēng)險規模最大的私募基金管理人，穩步推進(jìn)了私募基金風(fēng)險防范和處置工作。一是及時(shí)向地方政府通報風(fēng)險，壓實(shí)地方政府風(fēng)險處置屬地責任，并持續關(guān)注處置進(jìn)展情況；二是多次約談私募基金管理人，傳導監管壓力，督促其協(xié)調投資機構對基金展期達成一致；三是協(xié)調省內有關(guān)部門(mén)，督導相關(guān)投資機構同意基金展期，避免風(fēng)險進(jìn)一步擴散。截至2022年12月，該管理人122.7億元基金逾期風(fēng)險已全部化解，占轄內風(fēng)險總規模的62.5%。

另外，為推動(dòng)轄區私募行業(yè)規范發(fā)展，去年河北證監局加強對私募基金風(fēng)險防范處置組織領(lǐng)導。同時(shí)，借助科技手段提高日常監管和風(fēng)險預警水平，全面摸排轄區118家私募機構流動(dòng)性風(fēng)險，還對開(kāi)展涉量化交易、房地產(chǎn)、體外業(yè)務(wù)和疑似“備少募多”進(jìn)行專(zhuān)項檢查。

值得一提的是，今年以來(lái)，為了防范和化解私募行業(yè)風(fēng)險，監管可謂頻頻“亮劍”。

4月中旬，業(yè)內人士向記者透露，托管方總結了近期私募基金備案情況的多項新要求，涉及債券投資、管理費和業(yè)績(jì)報酬、過(guò)橋資金、多層嵌套等方面，其中單券持倉比例不超過(guò)25%，投資高收益債產(chǎn)品審慎備案等要求對債券策略私募展業(yè)影響較大。

與此同時(shí)，截至4月46日，已有數十家私募因違規行為被處罰。

比如，近期杭州巨鯨財富管理有限公司、杭州巨鯨道勝資產(chǎn)管理有限公司、杭州巨鯨資產(chǎn)管理有限公司等三家杭州“巨鯨系”公司因違規從事募集行為、人員違規兼職、不公平對待投資者等原因受到中基協(xié)的紀律處分。原上海汐泰投資基金經(jīng)理兼研究總監鐘成為了維護客戶(hù)關(guān)系，將自家旗下管理基金的投資標的等未公開(kāi)信息泄露給客戶(hù)的“老鼠倉”行為也受到了監管處罰。

一位私募創(chuàng )始人在接受記者采訪(fǎng)時(shí)表示，隨著(zhù)私募行業(yè)底線(xiàn)要求進(jìn)一步明確，目前行業(yè)中存在的借私募之名變相發(fā)行或銷(xiāo)售“明股實(shí)債”“明基實(shí)貸”產(chǎn)品，非法集資、違規吸儲放貸、自融自用等違規行為，均會(huì )得到嚴懲，行業(yè)發(fā)展也會(huì )更加良性有序?！拔磥?lái)，重視合規風(fēng)控、機構化專(zhuān)業(yè)化的優(yōu)質(zhì)私募基金將脫穎而出，而‘野蠻生長(cháng)’的管理人將逐漸被淘汰?！?/p>

黑翼資產(chǎn)相關(guān)人士也認為，嚴監管背景下，私募行業(yè)風(fēng)險機構和不良機構持續出清，已逐步呈現出規?；?、專(zhuān)業(yè)化、頭部化、規范化的特點(diǎn)。未來(lái)公司會(huì )堅守多元化投資理念，搭建多層次風(fēng)控體系，為投資人提供長(cháng)期穩健的投資體驗。