上證報中國證券網(wǎng)訊（記者 湯立斌）短短一個(gè)月內，國都證券再次被監管“點(diǎn)名”。國都證券日前發(fā)布公告稱(chēng)，公司因私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方面存在問(wèn)題，于近日收到了北京證監局出具的警示函。

警示函內容顯示，國都證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在三方面問(wèn)題：一是個(gè)別產(chǎn)品未設置明確的終止日期，存續期為無(wú)固定期限；二是交易管理制度執行不規范，部分投資決策流程執行不到位；三是壓力測試間隔規定不符合要求，流動(dòng)性風(fēng)險應急預案更新不及時(shí)。

上述情形違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規定》第二十條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十八條和第六十三條的規定。根據相關(guān)規定，北京證監局決定對國都證券采取出具警示函的行政監管措施。

國都證券在公告中表示，上述行政監管措施不會(huì )影響公司整體的正常運營(yíng)，不會(huì )對公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大不良影響，目前公司財務(wù)方面一切正常。公司將會(huì )嚴格按照法律法規要求，組織實(shí)施整改工作，深入自查、吸取教訓，杜絕此類(lèi)問(wèn)題再次發(fā)生。

記者注意到，國都證券在不到一個(gè)月前剛剛收到另一份監管處罰。4月13日，北京證監局披露了關(guān)于對國都證券股份有限公司采取責令改正并限制業(yè)務(wù)活動(dòng)行政監管措施的決定。經(jīng)查，國都證券在公司治理和投資銀行業(yè)務(wù)等方面存在多項問(wèn)題。北京證監局決定在2023年4月12日至2023年10月11日期間，暫停國都證券與股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)。國都證券董事長(cháng)翁振杰和時(shí)任董事會(huì )秘書(shū)朱玉萍也被北京證監局采取了監管談話(huà)的行政監管措施。

業(yè)務(wù)頻現違規現象的同時(shí)，國都證券還面臨著(zhù)高管的頻繁變動(dòng)。據記者梳理，今年以來(lái)國都證券董秘一職已更換多人。1月20日，國都證券發(fā)布公告稱(chēng)，朱玉萍因已超退休年齡，申請辭去其所擔任的董秘、副總經(jīng)理等一切職務(wù)。2月9日，孫冠楠被任命為公司新任董秘、副總經(jīng)理。然而，僅過(guò)去一個(gè)月，國都證券再次發(fā)布公告表示，孫冠楠因個(gè)人原因辭去董秘、副總經(jīng)理職務(wù)，由董事長(cháng)翁振杰代行董秘職責。4月27日，國都證券公告稱(chēng)，聘任趙紅宇為公司首席信息官、副總經(jīng)理，但未提及董秘一職的最新任命。

國都證券4月末發(fā)布的2022年年度報告顯示，公司去年實(shí)現營(yíng)業(yè)收入9.38億元，同比下降48.62%；實(shí)現歸屬于掛牌公司股東的凈利潤3.55億元，同比下降57.35%。前述提到存在違規的資管和投行兩項業(yè)務(wù)，國都證券去年收入分別為0.13億元和0.43億元，同比下降32.14%和61.17%。