成立近13年的老牌私募，近日被立案偵查，怎么回事？

近日，重慶市兩江新區公安發(fā)布通告稱(chēng)，重慶順勢創(chuàng )行股權投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“順勢創(chuàng )行”）因涉嫌非法集資被立案偵查。無(wú)獨有偶，今年6月，最高人民檢察院也公布了一起利用私募基金非法集資詐騙的案例，且涉案金額巨大，受害人數眾多。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )（簡(jiǎn)稱(chēng)“中基協(xié)”）數據顯示，當前私募管理人數量超過(guò)2萬(wàn)家，投資者該如何識別“偽私募”，從而規避上述風(fēng)險？多位業(yè)內人士表示，投資者在購買(mǎi)私募基金產(chǎn)品前，可以通過(guò)中基協(xié)公示信息確認私募機構的真實(shí)性，同時(shí)對承諾收益、公開(kāi)募集的私募保持警惕，審慎查閱基金合同內容，盡量規避相應風(fēng)險。

老牌私募被立案偵查

近日，重慶市兩江新區公安發(fā)布通告，依法對順勢創(chuàng )行涉嫌非法集資犯罪立案偵查，現已對相關(guān)涉案人員采取了刑事強制措施。為進(jìn)一步查清事實(shí)、固定證據，相關(guān)受害投資人可持有相關(guān)證明材料到重慶市公安局兩江新區分局經(jīng)偵支隊報案。

公開(kāi)資料顯示，順勢創(chuàng )行2010年9月于重慶成立，是一家有近13年歷史的老牌股權投資私募基金管理人，自公司成立以來(lái)，實(shí)際控制人、董事長(cháng)、法定代表人、總裁和合規風(fēng)控負責人均一直由苗駿擔任。公司累計管理21支基金產(chǎn)品，資產(chǎn)管理規模逾30億元。不過(guò)，該私募因違規于今年2月22日被中基協(xié)注銷(xiāo)。

據中基協(xié)披露的紀律處分決定書(shū)顯示，順勢創(chuàng )行存在以下違規，一是順勢創(chuàng )行為其他主體之間的借款合作提供居間服務(wù)，違反了專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)要求；二是順勢創(chuàng )行的法定代表人、董事長(cháng)苗駿違規兼任合規風(fēng)控負責人；三是不配合中基協(xié)的自律檢查。跟據以上違規事實(shí)，中基協(xié)取消順勢創(chuàng )行會(huì )員資格，并撤銷(xiāo)其管理人登記，同時(shí)對苗駿進(jìn)行公開(kāi)譴責。

2021年8月，順勢創(chuàng )行還被重慶證監局調查，因私募產(chǎn)品未如實(shí)更新實(shí)繳規模，被要求責令整改并提交書(shū)面報告。

私募機構大“變臉”

近年來(lái)，除了順勢創(chuàng )行，打著(zhù)機構幌子行非法集資之事的私募被嚴查。

今年6月，最高人民檢察院公布了一起利用私募基金非法集資詐騙的案例。根據案情披露，被告人張業(yè)強等人先后成立了幾家私募公司，并均在中基協(xié)取得私募基金管理人資格。隨后，張業(yè)強等人控制的私募通過(guò)公開(kāi)虛假宣傳、承諾保本保收益、借新還舊等違規方式，先后發(fā)行133只私募基金，非法公開(kāi)募集資金76.81億余元，最終造成巨額資金無(wú)法返還，相關(guān)涉案人員也均受到了法律嚴懲。

2022年11月，上海市第一中級人民法院通報也顯示，被告人孫祺通過(guò)其控制的上海華領(lǐng)資產(chǎn)管理有限公司，假借私募基金的形式，非法募集資金76億余元，用于兌付投資人本息、公司運營(yíng)、個(gè)人揮霍等，僅少量資金用于投資、借貸等活動(dòng)，最終造成700余名被害人實(shí)際經(jīng)濟損失20億余元。孫祺被判處無(wú)期徒刑，并被沒(méi)收個(gè)人全部財產(chǎn)。

投資者該如何鑒別真假私募？

在監管持續嚴查“偽私募”的同時(shí)，投資人也需掌握辨別“真假私募”的能力。

最高人民檢察院第四監察廳負責人提示，判斷“偽私募”的標準不能僅僅局限于備案與否，關(guān)鍵要點(diǎn)在于私募是否變相自融、向社會(huì )公開(kāi)宣傳、承諾資金不受損失或者最低收益、向合格投資人之外的單位和個(gè)人募集資金等。

廣州金融風(fēng)險監測防控中心人員也透露，已備案私募基金開(kāi)展違規業(yè)務(wù)的情形并不罕見(jiàn)?！昂芏嗤顿Y者辨別合規私募基金的方式是查詢(xún)該私募基金是否在中基協(xié)備案，但事實(shí)上，備案只是私募基金合法經(jīng)營(yíng)必須要履行的義務(wù)之一，并不能保證私募基金在運作過(guò)程中所有的行為合法合規?！?/p>

上述防控中心人員還提到，區分合規私募和非法集資私募需要綜合考慮多個(gè)因素，首先，注意私募基金產(chǎn)品在中基協(xié)基金查詢(xún)頁(yè)面的信息披露情況；其次，關(guān)注該私募基金所面向的投資人群，非法集資通常會(huì )忽略證監會(huì )發(fā)布的《私募基金投資者適當性相關(guān)規定》，并向不特定對象非法募集資金；再次，查清私募基金的投資標的和投資策略，非法集資往往投資高風(fēng)險項目，并刻意強調項目高收益等；最后，謹慎選擇具有良好信譽(yù)的私募基金管理人。

格上富信產(chǎn)品總監崔波也坦言，“正規的私募基金產(chǎn)品具備托管機構的產(chǎn)品合同，投資者在購買(mǎi)產(chǎn)品前，可以先通過(guò)查看產(chǎn)品合同的打款賬號進(jìn)行初步甄別，同時(shí)確認是否有托管機構，以及相關(guān)合同中是否有托管方的簽字蓋章?！?/p>

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