上證報中國證券網(wǎng)訊 近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中基協(xié)）在其官網(wǎng)發(fā)布多份罰單，3家私募及其相關(guān)負責人受到處罰。

具體來(lái)看，包括上海源實(shí)資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)源實(shí)資產(chǎn)）、北京嘉富誠資本管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)嘉富誠資本）和北京嘉富誠資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)嘉富誠資產(chǎn)）3家私募受到處分。其中，嘉富誠資本與嘉富誠資產(chǎn)有共同的法定代表人和董事長(cháng)。

紀律處分決定書(shū)顯示，源實(shí)資產(chǎn)利用私募基金管理人資質(zhì)為融誠財富發(fā)行產(chǎn)品提供便利，未盡到管理人恪盡職守，謹慎勤勉的義務(wù)。中基協(xié)對源實(shí)資產(chǎn)及其法人、合規風(fēng)控負責人實(shí)施警告處分。

嘉富誠資本因存在向非合格投資者募集資金、未及時(shí)申請私募基金產(chǎn)品備案和辦公場(chǎng)所不具備獨立性的違規行為，中基協(xié)決定對其進(jìn)行公開(kāi)譴責并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案3個(gè)月。而嘉富誠資產(chǎn)因未向投資者披露重大事項和辦公場(chǎng)所不具備獨立性，被中基協(xié)公開(kāi)譴責。（魏雨田）