縱觀(guān)全國私募基金行業(yè)分布“版圖”，上海長(cháng)期扮演著(zhù)“領(lǐng)頭羊”角色。當前，上海私募基金機構正步入從“量的增長(cháng)”向“質(zhì)的提升”邁進(jìn)的重要轉折期。近三年，上海私募基金機構數量下降14%，同期產(chǎn)品數量、管理規模增長(cháng)86%和72%，優(yōu)勝劣汰的良好生態(tài)加速形成。

上海證監局表示，針對社會(huì )各界廣泛關(guān)注的行業(yè)問(wèn)題，將繼續“零容忍”打擊“偽私募”，全面打擊私募機構虛假宣傳、擅自改變募資投向、讓渡管理職責等“募投管退”各環(huán)節違規行為；同時(shí)，重點(diǎn)查辦涉系高風(fēng)險公司及挪用基金資產(chǎn)、利用未公開(kāi)信息交易等嚴重損害投資者合法權益的案件，做到“應查盡查、違規必究”，形成有效震懾。

因金融業(yè)發(fā)達，上海不斷吸引著(zhù)中外私募機構扎根生長(cháng)。截至2023年6月末，上海私募基金管理人共4046家，管理基金43258只，管理規模5.3萬(wàn)億元，管理人家數、產(chǎn)品數量、管理規模位居全國首位。

作為多層次資本市場(chǎng)中的重要機構投資者，上海私募基金機構長(cháng)期積極服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟、支持科創(chuàng )企業(yè)創(chuàng )新發(fā)展。截至2023年6月末，上海私募股權創(chuàng )投基金累計投資境內未上市企業(yè)股權、新三板掛牌企業(yè)股權等項目超過(guò)3.2萬(wàn)個(gè)，形成股權資本金1.3萬(wàn)億元。以科創(chuàng )板為例，上海83家已上市公司中，有72家在上市前獲得了661只私募股權創(chuàng )投基金的投資。

近年來(lái)，通過(guò)“內外兼修”，上海私募基金行業(yè)的發(fā)展一定程度上得到改善，各類(lèi)“偽私募”“亂私募”得到有效清理，行業(yè)生態(tài)逐步凈化并持續向好。

據統計，自2014年《私募投資基金監督管理暫行辦法》實(shí)施以來(lái)，上海證監局共對44家私募機構進(jìn)行立案調查，共行政處罰私募基金違法違規案件12件。其中，聚焦涉房地產(chǎn)、涉系、涉眾涉穩等8類(lèi)風(fēng)險領(lǐng)域，出具行政監管措施218份，作出行政處罰決定書(shū)35份。

上海證監局表示，下一步，將依照《私募投資基金監督管理條例》（下稱(chēng)《條例》）授權履行職責，在有效規范上海私募基金機構行為的同時(shí)，亦關(guān)注保持市場(chǎng)活力，推動(dòng)行業(yè)健康有序發(fā)展。

一是強化貫徹落實(shí)。堅決貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于防范化解重大風(fēng)險、維護金融安全的決策部署，抓住行業(yè)關(guān)鍵主體和關(guān)鍵環(huán)節，強化風(fēng)險源頭管控，同時(shí)發(fā)揮私募基金行業(yè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟、支持科技創(chuàng )新等方面的作用。

二是嚴格依法行政。尊重私募基金行業(yè)相關(guān)主體運行規律，重在劃定監管底線(xiàn)、強化事中事后監管。對于檢查發(fā)現的違法違規問(wèn)題，用足用好行政監管措施、行政處罰等手段，依法依規嚴格處理，增強監管權威性和執行力。

三是強化信息共享與溝通協(xié)作。按照中國證監會(huì )統一部署，配合做好《條例》后續配套規則修改完善；協(xié)同上海市有關(guān)部門(mén)，深入全面做好《條例》宣傳培訓和貫徹執行工作；結合《條例》以及后續出臺或修訂的行政監管和自律規則，持續優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，更好發(fā)揮私募行業(yè)支持經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的功能作用。

四是探索分類(lèi)和差異化監管。根據上海地區私募基金管理人業(yè)務(wù)類(lèi)型、管理資產(chǎn)規模、持續合規情況、風(fēng)險控制情況和服務(wù)投資者能力等，探索分類(lèi)監管模式及差異化監管安排，突出扶優(yōu)限劣導向，大幅提高私募基金違法成本。

五是鼓勵優(yōu)質(zhì)合規機構創(chuàng )新發(fā)展。支持上海地區符合條件的私募基金機構參與創(chuàng )新試點(diǎn)，推動(dòng)上海市基金同業(yè)公會(huì )發(fā)揮自律功能，提升從業(yè)人員合規意識及行業(yè)規范運作水平，推動(dòng)私募行業(yè)回歸本源，聚焦實(shí)體經(jīng)濟、聚焦投資主業(yè)、聚焦風(fēng)險防控、聚焦守信履約。

六是持續做好風(fēng)險防控工作。不折不扣落實(shí)黨中央、國務(wù)院及中國證監會(huì )黨委關(guān)于防范化解重大風(fēng)險的工作部署，堅決守牢風(fēng)險底線(xiàn)。會(huì )同上海市有關(guān)部門(mén)持續加強“偽私募”等重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險監測，統籌各方力量，穩妥化解存量風(fēng)險，嚴控增量風(fēng)險。