上證報中國證券網(wǎng)訊 近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中基協(xié)）在官網(wǎng)連續發(fā)布5份紀律處分決定書(shū)，2家私募及3位高管人員被處分。

具體來(lái)看，北京磐晟投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)磐晟投資）因為產(chǎn)品募集完畢未按規定向協(xié)會(huì )備案、違規向投資者承諾收益以及未按約定向投資者進(jìn)行信息披露等違規行為，中基協(xié)對其進(jìn)行公開(kāi)譴責，限期改正，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案12個(gè)月。磐晟投資的法定代表人、總經(jīng)理兼執行董事被公開(kāi)譴責，其合規風(fēng)控負責人被警告。弘坤資產(chǎn)管理（上海）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)弘坤資產(chǎn)）因未履行投資者適當性義務(wù)、未按約定履行信息披露義務(wù)以及基金實(shí)際運作情況與備案信息不符的違規行為，被中基協(xié)處以公開(kāi)譴責以及暫停其私募基金產(chǎn)品備案十二個(gè)月的紀律處分。弘坤資產(chǎn)的法定代表人被公開(kāi)譴責。

今年以來(lái)，私募行業(yè)的嚴監管態(tài)勢不減。8月18日，中基協(xié)曾連發(fā)19份紀律處分決定書(shū)，涉及5家私募機構及其高管人員共14人。（魏雨田）