上證報中國證券網(wǎng)訊（記者 徐蔚）9月4日，河北證監局官網(wǎng)掛出對財達證券采取出具警示函行政監管措施的決定，事關(guān)其私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作不規范等三大問(wèn)題。

經(jīng)查，財達證券存在以下問(wèn)題：一是私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作不規范。個(gè)別產(chǎn)品未切實(shí)履行主動(dòng)管理職責，為委托人提供規避監管要求的通道服務(wù)。接受委托人下達投資指令或者提供具體投資標的等實(shí)質(zhì)性投資建議。對私募資管產(chǎn)品委托人與投向的債券發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系盡職調查不充分。對債券投資決策管控不到位，投資策略寬泛、債券風(fēng)格庫缺乏明顯的風(fēng)格特征、投資決策過(guò)程和詢(xún)價(jià)過(guò)程留痕不清晰。

二是合規管理部門(mén)對資管業(yè)務(wù)條線(xiàn)存在的風(fēng)險合規性檢查不充分，合規管理未貫穿資管業(yè)務(wù)的決策、執行等環(huán)節，合規管理有效性明顯不足。

三是合規管理職責落實(shí)不到位，未嚴格規范經(jīng)紀業(yè)務(wù)從業(yè)人員的執業(yè)行為，未防范其利用職務(wù)便利從事違法違規、超越權限或者其他損害客戶(hù)合法權益的行為，對經(jīng)紀業(yè)務(wù)異常交易預警和交易站點(diǎn)管控不力，未將從業(yè)人員實(shí)際使用手機號碼、電腦設備全部納入合規監測系統。

河北證監局決定對財達證券采取出具警示函的行政監管措施，并要求公司采取有效措施及時(shí)、積極整改，提交書(shū)面報告。