上證報中國證券網(wǎng)訊 近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )（簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì )”）披露的一份紀律處分決定書(shū)顯示，深圳前海國恩資本管理有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“國恩資本”）因存在未有效執行內控制度、未妥善保存基金資料和未充分履行信息披露義務(wù)三項違規事實(shí)被處罰。

公開(kāi)資料顯示，國恩資本成立于2016年4月，并在2017年10月完成私募證券投資基金管理人登記，注冊資本與實(shí)繳資本均為1000萬(wàn)元，目前管理規模在50-100億元。

從其違規事實(shí)來(lái)看，一是國恩資本管理的相關(guān)私募基金的投資決策文件體現為債券入庫審批單，需經(jīng)投資經(jīng)理、投資總監及合規風(fēng)控負責人簽字確認。經(jīng)查，相關(guān)審批單投資總監簽字一欄空缺。國恩資本自認，“2019年初公司團隊重新組建，相關(guān)人員流動(dòng)性較大，各項流程相對不完善”。

二是國恩資本未能按協(xié)會(huì )要求提交其管理的“國恩回報2號私募證券投資基金”、“國恩回報5號私募證券投資基金”投資決策文件。國恩資本自認，“2019 年初公司團隊重新組建，相關(guān)人員流動(dòng)性較大各項流程相對不完善，故未留存投決文件，僅留存相關(guān)標的的買(mǎi)入報告”。

三是就前述兩只基金，國恩資本未能在2019年3月至2022年2月14日期間提交向投資者履行信息披露義務(wù)的證明材料。

因此，協(xié)會(huì )對國恩資本及其法定代表人李向東、時(shí)任合規風(fēng)控負責人顧興智均作出警告紀律處分。（聶林浩）