上證報中國證券網(wǎng)訊 11月27日，中國證券監督管理委員會(huì )西藏監管局（簡(jiǎn)稱(chēng)“西藏證監局”）對西藏禹澤投資管理有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“西藏禹澤”）采取責令改正措施。

西藏證監局官網(wǎng)11月27日披露的一則監管信息顯示，經(jīng)查，西藏禹澤在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )（簡(jiǎn)稱(chēng)“中基協(xié)”）辦理基金備案手續的情形。上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第八條相關(guān)規定。依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條規定，西藏證監局決定對西藏禹澤采取責令改正的監督管理措施，并記入資本市場(chǎng)誠信檔案。

西藏證監局表示，西藏禹澤應當切實(shí)提高規范運作意識，持續加強業(yè)務(wù)管理，盡職履行基金管理人職責，杜絕產(chǎn)生新的違法違規行為，并在整改完成后及時(shí)向我局提交整改報告。

值得一提的是，近期私募因旗下產(chǎn)品未在中基協(xié)備案而受罰的情形屢有發(fā)生。據記者不完全統計，11月以來(lái)，包括本次處罰在內，已有5家私募因此被所屬當地監管局處罰，其余四家分別為：安徽國厚投資管理有限公司、重慶義渡股權投資基金管理有限公司、深圳市恒泰華盛資產(chǎn)管理有限公司和河北寶駿老工廠(chǎng)股權投資基金管理有限公司。（聶林浩）