上證報中國證券網(wǎng)訊（記者 馬嘉悅）12月14日，中國證監會(huì )上海監管局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海證監局）發(fā)布了一則行政處罰決定書(shū)，處罰決定書(shū)顯示上海某投資管理有限公司陳某琳利用未公開(kāi)信息交易獲利，遭到上海證監局處罰。記者采訪(fǎng)獲悉，處罰決定書(shū)中提及的私募為上海世誠投資，陳某琳為世誠投資創(chuàng )始人陳家琳。據記者不完全統計，11月以來(lái)各地證監局針對違規的私募機構及相關(guān)個(gè)人陸續開(kāi)出超60張罰單，多位業(yè)內人士表示，私募行業(yè)的草莽時(shí)代已經(jīng)過(guò)去，守住合規底線(xiàn)方能長(cháng)久發(fā)展。

處罰決定書(shū)顯示，2018年8月30日，世誠投資與某證券公司簽署了《A集合資產(chǎn)管理計劃投資顧問(wèn)協(xié)議》，世誠投資為投資顧問(wèn)，陳家琳為投資顧問(wèn)授權投資代表。A集合資產(chǎn)管理計劃由世誠投資實(shí)際投資決策，陳家琳知悉A集合資產(chǎn)管理計劃投資決策等未公開(kāi)信息。

隨后，陳家琳與曹某簽訂了《委托理財協(xié)議書(shū)》，約定曹某委托陳家琳對其光大證券賬戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行投資理財。與此同時(shí)，陳家琳還與彭某簽訂《彭某女士專(zhuān)戶(hù)資產(chǎn)管理合同》，約定彭某委托陳家琳對其中金公司證券賬戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行投資理財。

可見(jiàn)，陳家琳因接受上述委托，實(shí)際控制“曹某”光大證券賬戶(hù)和“彭某”中金公司證券賬戶(hù)。

據調查，自A集合資產(chǎn)管理計劃成立日至“曹某”證券賬戶(hù)停止委托期間，“曹某”證券賬戶(hù)在滬深兩市與A集合資產(chǎn)管理計劃趨同買(mǎi)入股票62只，趨同買(mǎi)入金額為6,309.54萬(wàn)元。與此同時(shí)，自A集合資產(chǎn)管理計劃成立日至“彭某”證券賬戶(hù)停止委托期間，“彭某”證券賬戶(hù)在滬深兩市與A集合資產(chǎn)管理計劃趨同買(mǎi)入股票56只，趨同買(mǎi)入金額為10,709.3萬(wàn)元。

對此，上海證監局認為陳家琳的違法行為損害了A集合資產(chǎn)管理計劃持有人的利益，違背了受托責任，危害了證券市場(chǎng)秩序，構成行政違法行為，因此決定責令其改正，并沒(méi)收違法所得10,774,612.43元，處以10,774,612.43元罰款。

公開(kāi)資料顯示，世誠投資為老牌私募，在行業(yè)中具備一定知名度，此次受處罰引發(fā)了市場(chǎng)關(guān)注。在業(yè)內人士看來(lái)，今年世誠投資在內的多家知名私募因合規問(wèn)題受處罰，一定程度上反映了行業(yè)的變化，未來(lái)私募業(yè)將加速構建健康、規范的生態(tài)圈。