老牌私募竟因拖欠稅款被點(diǎn)名了？

近期，企業(yè)信用查詢(xún)平臺顯示，上海乾盛譽(yù)曦資產(chǎn)管理有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“乾盛譽(yù)曦”）新增了經(jīng)營(yíng)風(fēng)險信息，即該私募因拖欠稅款被稅務(wù)局公告警示。據悉，乾盛譽(yù)曦為私募證券投資基金管理人，2014年在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )（簡(jiǎn)稱(chēng)“中基協(xié)”）完成登記，管理規模超過(guò)10億元。從公開(kāi)資料可知，這家老牌私募在公司經(jīng)營(yíng)方面“漏洞百出”，不僅拖欠稅款被警示，還被最高人民法院列為失信公司，機構誠信信息也“劣跡斑斑”。

在業(yè)內人士看來(lái)，私募行業(yè)優(yōu)勝劣汰正在不斷加速，此前野蠻生長(cháng)的老牌私募亟待完善自身的風(fēng)控體系和合規建設，否則其生存空間將越來(lái)越小。

拖欠稅款被點(diǎn)名

近日，企業(yè)信用查詢(xún)平臺顯示，乾盛譽(yù)曦因為拖欠稅款被國家稅務(wù)總局上海市長(cháng)寧區稅務(wù)局發(fā)出公告警示。

1月5日，國家稅務(wù)總局上海市稅務(wù)局也發(fā)布了《欠稅公告長(cháng)稅告字（2023）第4號》，披露了截至2023年12月31日未按期繳納稅款的部分納稅人及其欠繳稅款（不含罰款、滯納金）情況，其中便出現了乾盛譽(yù)曦的身影。具體來(lái)看，乾盛譽(yù)曦拖欠的稅款包括城市維護建設稅、個(gè)人所得稅和增值稅。

公司管理“漏洞百出”

公開(kāi)資料顯示，乾盛譽(yù)曦為私募證券投資基金管理人，于2014年6月在中基協(xié)完成登記，管理規模超過(guò)10億元，但全職員工數量?jì)H為5人。

從公開(kāi)信息來(lái)看，這家老牌私募不僅拖欠稅款，在公司治理的其他方面也漏洞頻出。

2023年1月，乾盛譽(yù)曦接連兩次被列入失信被執行人，而且還因為有履行能力而拒不履行生效法律文書(shū)確定義務(wù)，被法院限制高消費。

與此同時(shí)，在中基協(xié)披露的機構誠信信息中，乾盛譽(yù)曦出現信息報送異常，比如未按要求按時(shí)提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告，未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項更新等。而且根據《關(guān)于加強經(jīng)營(yíng)異常機構自律管理相關(guān)事項的通知》，乾盛譽(yù)曦已經(jīng)被列為經(jīng)營(yíng)異常機構，處于被要求提交專(zhuān)項法律意見(jiàn)書(shū)期間。

私募亟待提升公司治理水平

事實(shí)上，去年以來(lái)，不僅是乾盛譽(yù)曦，多家老牌私募因合規和治理問(wèn)題而“亮紅燈”。

比如，去年12月，中國證監會(huì )上海監管局（簡(jiǎn)稱(chēng)“上海證監局”）發(fā)布了一則行政處罰決定書(shū)，處罰決定書(shū)顯示老牌私募——上海某投資管理有限公司陳某琳利用未公開(kāi)信息交易獲利，遭到上海證監局處罰。去年10月，中基協(xié)在其官網(wǎng)發(fā)布10條紀律處分公告，涉及5家私募基金管理人。其中，2014年3月首批登記為私募基金管理人的北京艾億新融資本管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)艾億新融）及其高級管理人員張某均被處分。而且天眼查信息顯示，艾億新融及其實(shí)控人張某也均已成為失信被執行人，并且被限制了高消費。

“在私募行業(yè)發(fā)展初期，管理人野蠻生長(cháng)，在合規、風(fēng)控等方面處于缺位狀態(tài)，但伴隨著(zhù)私募行業(yè)的快速發(fā)展，監管持續趨嚴，未能跟上行業(yè)發(fā)展節奏、缺乏合規風(fēng)控意識的老牌私募便暴露出一定風(fēng)險?！睖弦晃凰侥佳芯繂T坦言，未來(lái)私募管理人需要加強自查，規范運營(yíng)才能獲得長(cháng)期生存空間。

卓德投資副總經(jīng)理李進(jìn)也表示，私募行業(yè)已踏上高質(zhì)量發(fā)展之路，應堅持“專(zhuān)業(yè)+服務(wù)”兩條腿走路，不僅要持續提高投研水平，還要重視經(jīng)營(yíng)層面的綜合能力。比如避免“一言堂”，完善公司治理結構，推動(dòng)從業(yè)人員提高風(fēng)險意識和合規意識等，在保護投資者合法權益的同時(shí)，夯實(shí)公司長(cháng)遠發(fā)展的基礎。