近日，深圳證監局對深圳前海聯(lián)合創(chuàng )業(yè)投資有限公司和深圳市前海高搜易投資管理有限公司的違規行為做出決定。

深圳前海聯(lián)合創(chuàng )業(yè)投資有限公司：

經(jīng)查，你公司在私募基金產(chǎn)品募集與管理過(guò)程中，存在部分私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )辦理備案手續、向投資者承諾本金不受損失及承諾最低收益、未及時(shí)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )填報并定期更新相關(guān)信息等情形。上述行為分別違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募管理辦法》）第八條第一款、第十五條和第二十五條的相關(guān)規定。

你公司相關(guān)違規行為情節嚴重，社會(huì )危害性大，嚴重損害投資者合法權益和社會(huì )公共利益?，F依據《私募管理辦法》第三十三條規定，我局對你公司作出如下行政監管措施決定：通過(guò)我局官方網(wǎng)站、深圳私募基金業(yè)協(xié)會(huì )微信公眾號和深圳私募信息服務(wù)平臺等公開(kāi)渠道，對你公司予以公開(kāi)譴責。你公司應當在收到本監管措施決定后，立即開(kāi)展整改規范工作，切實(shí)履行基金管理人職責，全面清理核查基金財產(chǎn)情況，主動(dòng)與投資者做好溝通解釋?zhuān)ψ龊孟嚓P(guān)產(chǎn)品風(fēng)險處置工作，杜絕產(chǎn)生新的違法違規行為。

如對本行政監管措施不服，你公司可在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證監會(huì )提出行政復議申請，也可在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監管措施不停止執行。

深圳證監局

2021年1月8日

深圳市前海高搜易投資管理有限公司：

經(jīng)查，你公司在私募基金產(chǎn)品募集與管理過(guò)程中，存在向投資者承諾投資本金不受損失的情形。上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募管理辦法》）第十五條的相關(guān)規定。依據《私募管理辦法》第三十三條的規定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監管措施。

如對本行政監管措施不服，你公司可在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證監會(huì )提出行政復議申請，也可在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監管措施不停止執行。

深圳證監局

2021年1月5日

為進(jìn)一步加強私募基金監管，嚴厲打擊各類(lèi)違法違規行為，嚴控私募基金增量風(fēng)險，穩妥化解存量風(fēng)險，提升行業(yè)規范發(fā)展水平，保護投資者及相關(guān)當事人合法權益，日前證監會(huì )發(fā)布《關(guān)于加強私募投資基金監管的若干規定》。

在經(jīng)濟下行和內外形勢壓力下，私募基金逆勢增長(cháng)，截至2020年底，已登記管理人2.46萬(wàn)家，已備案私募基金9.68萬(wàn)只，管理規模15.97萬(wàn)億元。截至2020年三季度，私募股權基金、創(chuàng )業(yè)投資基金累計投資于境內未上市未掛牌企業(yè)股權、新三板企業(yè)股權和再融資項目數量達13.2萬(wàn)個(gè)，為實(shí)體經(jīng)濟形成股權資本金7.88萬(wàn)億元。

但私募基金行業(yè)在快速發(fā)展同時(shí)，也伴隨著(zhù)各種亂象。此次《規定》的出臺對于防范化解行業(yè)風(fēng)險、規范行業(yè)健康發(fā)展、優(yōu)化促進(jìn)良性發(fā)展生態(tài)意義重大。