日前，上海證監局發(fā)布公告，愛(ài)建證券因治理結構不健全、內部控制不完善等問(wèn)題，被采取監管措施。

愛(ài)建證券董事長(cháng)、董秘、總經(jīng)理等高管均同步被監管警示。

愛(ài)建證券近年經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)不佳。2022年上半年，愛(ài)建證券營(yíng)業(yè)收入為9689.74萬(wàn)元，同比下降16.05%；凈利潤為-2404.64萬(wàn)元，在行業(yè)整體表現良好的情況下出現虧損。

多重違規遭遇處罰

根據上海證監局的公告，愛(ài)建證券存在不少違規問(wèn)題。

一是董事會(huì )、監事會(huì )未完全按照有關(guān)法律法規和公司章程運作，不符合《證券公司治理準則》第四十三條、第四十四條、第四十五條、第六十六條第一款的規定。

二是審計委員會(huì )中獨立董事均不符合從事會(huì )計工作5年以上的條件，不符合《證券公司治理準則》第四十二條第二款的規定。

三是未按照穿透原則將股東的控股股東、實(shí)際控制人等作為自身的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行管理，違反了《證券公司股權管理規定》第二十八條第二款的規定。

四是自2021年9月1日至今，董事長(cháng)代行合規總監職務(wù)時(shí)間已超過(guò)六個(gè)月，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第二十條第一款的規定。

上海證監局指出，上述問(wèn)題反映出愛(ài)建證券公司治理結構不健全、內部控制不完善，并對其采取出具監管警示函的監督管理措施。

同時(shí)遭遇監管措施的愛(ài)建證券的高管。上海證監局指出，祝某作為愛(ài)建證券董事、相關(guān)專(zhuān)門(mén)委員會(huì )成員和總經(jīng)理，對前三項問(wèn)題負有管理責任。黎某強作為愛(ài)建證券董事長(cháng)，馮某作為董事會(huì )秘書(shū)，對前述四項違規問(wèn)題負有管理責任。三位高管因此均被監管警示。

上半年業(yè)績(jì)虧損

事實(shí)上，愛(ài)建證券擁有很好的業(yè)務(wù)稟賦。愛(ài)建證券在公司官網(wǎng)介紹，公司于2002年經(jīng)中國證監會(huì )批準成立，注冊地在中國（上海）自由貿易試驗區。公司主要股東為上海陸家嘴金融發(fā)展有限公司和上海愛(ài)建集團股份有限公司，目前公司注冊資本14億元人民幣。

同時(shí)，愛(ài)建證券是擁有證券經(jīng)紀、證券投資咨詢(xún)、與證券交易和證券投資活動(dòng)有關(guān)的財務(wù)顧問(wèn)、證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、證券投資基金代銷(xiāo)、融資融券、代銷(xiāo)金融產(chǎn)品等業(yè)務(wù)資格的全牌照、綜合類(lèi)證券公司。

愛(ài)建證券介紹，公司辦公地址位于上海市浦東新區，在全國設有11家分公司和30家營(yíng)業(yè)部，業(yè)務(wù)輻射全國。公司依托“國資+民資”的股東背景及地域優(yōu)勢，堅持從客戶(hù)投融資需求出發(fā)，充分發(fā)揮自身專(zhuān)業(yè)能力，為客戶(hù)財富保值增值提供綜合金融服務(wù)。公司以秉承“誠信、穩健、合規、開(kāi)拓”的經(jīng)營(yíng)管理理念，以多元化發(fā)展為方向，努力發(fā)展成為以財富管理為核心競爭力的優(yōu)秀證券公司。

然而，愛(ài)建證券的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)和其自身期待有不小的差距。陸家嘴中報披露，2022年上半年，愛(ài)建證券營(yíng)業(yè)收入為9689.74萬(wàn)元，同比下降16.05%；凈利潤為-2404.64萬(wàn)元。截至2022年上半年末，愛(ài)建證券總資產(chǎn)為46.03億元，凈資產(chǎn)為16.63億元。

根據中證協(xié)數據，證券公司未經(jīng)審計財務(wù)報表顯示，140家證券公司2022年上半年度實(shí)現凈利潤811.95億元，115家證券公司實(shí)現盈利，愛(ài)建證券為沒(méi)有盈利的25家證券公司之一。

2021年，愛(ài)建證券實(shí)現營(yíng)業(yè)收入3.44億元，實(shí)現凈利潤6063.78萬(wàn)元。其中，包含經(jīng)紀業(yè)務(wù)在內的財富管理業(yè)務(wù)是重要收入來(lái)源，2021年，公司財富管理業(yè)務(wù)實(shí)現收入 2.8億元，同比增長(cháng)8.79%， 其中手續費及傭金凈收入1.31億元，同比下降4.84%，利息凈收入1.48億元，同比增長(cháng) 31.40%。

值得注意的是，愛(ài)建證券目前還持續受到富貴鳥(niǎo)破產(chǎn)的影響。2016年8月，富貴鳥(niǎo)發(fā)行了債券“16富貴01”，發(fā)行規模人民幣13億元，票面利率 6.5%。愛(ài)建證券為該債券主承銷(xiāo)商和受托管理人。

2018年5月8日，因富貴鳥(niǎo)未能按期支付“14 富貴鳥(niǎo)”的到期本息，導致“16 富貴01”提前到期。于2019年8月23日福建省泉州市中級人民法院裁定終止富貴鳥(niǎo)重整程序，宣告富貴鳥(niǎo)破產(chǎn)。

截至2022年6月30日，共有“16富貴01”的12名機構投資人以富貴鳥(niǎo)為第一被申請人，愛(ài)建證券為第二被申請人，先后向上海國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會(huì )提起仲裁申請，要求裁決愛(ài)建證券對其未獲兌付的本息、違約金及律師費等合計人民幣 8.59億元承擔連帶賠償責任。

根據陸家嘴中報披露的信息，截至2022年6月30日，該案尚未有仲裁結果或判決結果。