中國證券業(yè)協(xié)會(huì )日前發(fā)布《中國證券業(yè)發(fā)展報告（2022）》（簡(jiǎn)稱(chēng)《報告》），據悉，2021年底，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對證券公司2021年信息技術(shù)（IT）投入及人員情況進(jìn)行了專(zhuān)項調查，收到有效調研反饋共計109份。

　　根據本次調查反饋，隨著(zhù)金融科技與證券業(yè)務(wù)不斷深化融合，各家證券公司不斷加大對金融科技領(lǐng)域的投入和布局，特別是對信息技術(shù)人才的招聘力度；證券行業(yè)數字化轉型已進(jìn)入全面加速階段，廣度和深度不斷加大；2021年證券公司還紛紛加大在研發(fā)體系的建設投入，證券公司的研發(fā)體系建設主要從研發(fā)模式、技術(shù)實(shí)踐、工具平臺和持續改進(jìn)管理機制等四個(gè)方面進(jìn)行投入建設。

　　金融科技領(lǐng)域投入布局不斷加大

　　《報告》顯示，根據本次調查反饋，2021年證券公司IT人員總數為30952人，同比增長(cháng)19.7%。隨著(zhù)金融科技與證券業(yè)務(wù)不斷深化融合，各家證券公司不斷加大對金融科技領(lǐng)域的投入和布局，特別是對信息技術(shù)人才的招聘力度，持續加強總部IT人員的投入，2021年證券公司總部IT員工為14862人，同比增長(cháng)21.38%，常駐外包IT人員為11404人，同比增長(cháng)35.39%。隨著(zhù)分支機構轉型的推進(jìn)，分支機構IT人員持續減少，2021年分支機構IT員工為4686人，同比減少9.71%，分支機構人數連續三年減少。

　　2021年，各家證券公司總部IT員工人數分化明顯，總部IT員工人數超過(guò)100人的共45家，100人以下的有64家，較上年同比減少8家。其中，5家證券公司總部IT員工人數超過(guò)500人，8家證券公司總部IT員工人數超過(guò)400人?？偛縄T員工人數排名前10位的證券公司總部IT員工共5435人，占行業(yè)總人數的36.57%；總部IT員工人數排名前20位的證券公司總部IT員工共8555人，占行業(yè)總人數的57.56%；總部IT員工人數排名前30券商共10331人，占行業(yè)總人數的69.51%，頭部券商總部IT人員集中度越來(lái)越高。

　　從業(yè)務(wù)種類(lèi)來(lái)看，2021年支持各業(yè)務(wù)條線(xiàn)的IT人員人數分布為：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)8402人，占比為43.06%；投行業(yè)務(wù)636人，占比為3.26%；資管業(yè)務(wù)786人，占比為4.03%；信用業(yè)務(wù)875人，占比為4.48%；自營(yíng)業(yè)務(wù)1189人，占比為6.09%；中后臺業(yè)務(wù)5573人，占比為28.56%；信息安全323人，占比為1.66%；其他人員1727人，占比8.85%。其中，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)投入人數最多，由于受傭金率的下降、行業(yè)同質(zhì)化競爭以及金融科技賦能等復雜因素的影響較大，證券公司為保持自身競爭力持續加大科技研發(fā)投入。中后臺業(yè)務(wù)人員投入排列第二位，多數證券公司啟動(dòng)了中臺戰略，進(jìn)一步加大中臺建設投入，成立專(zhuān)門(mén)團隊負責數據中臺、業(yè)務(wù)中臺和技術(shù)中臺落地，投入了較多的IT人力。

　　受疫情影響，遠程辦公成為常態(tài)化，而異地研發(fā)中心具有成本較低、員工招聘較一線(xiàn)城市更為容易等各項優(yōu)勢。2021年證券行業(yè)新增9個(gè)異地研發(fā)中心，共有25家證券公司設立了異地研發(fā)中心。在人員方面，2021年異地研發(fā)中心人員占總部IT人員比例為10.97%，較2020年增長(cháng)35.49%。

　　IT資金投入方面，2021年證券行業(yè)IT總投入為303.55億元，同比增長(cháng)26.51%，資本性支出和費用性支出的占比均超過(guò)36%，薪酬福利支出占比超過(guò)25%。資本性支出較上年同比增長(cháng)25.65%，占2021年總投入的36.74%；費用性支出占比略有下降，2021年占比為36.27%，同比增長(cháng)21.46%；薪酬福利支出占比呈增長(cháng)趨勢，2021年占比為26.99%，同比增長(cháng)35.36%。

　　2021年，各家證券公司的IT總投入持續增加，IT總投入達到億元的有72家，較上年增加13家，其中11家總投入超過(guò)8億元，21家總投入超過(guò)4億元。投入排名前10位的證券公司共投入124.86億元，占行業(yè)總投入的41.13%，投入排名前20位的證券公司共投入184.66億元，占行業(yè)總投入的60.83%，投入排名前30位的證券公司共投入217.73億元，占行業(yè)總投入的71.73%，頭部證券公司投入集中度越來(lái)越高。

　　從業(yè)務(wù)種類(lèi)來(lái)看，2021年109家證券公司的資本性支出（包括硬件投入和軟件投入）為999229萬(wàn)元，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)和中后臺占比78.98%，中后臺業(yè)務(wù)占比增長(cháng)較快。具體來(lái)看，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)投入382125萬(wàn)元，占比為38.24%；投行業(yè)務(wù)投入18367萬(wàn)元，占比為1.84%；資管業(yè)務(wù)投入48565萬(wàn)元，占比為4.86%；融資業(yè)務(wù)投入19013萬(wàn)元，占比為1.9%；投資業(yè)務(wù)投入50007萬(wàn)元，占比為5%；中后臺投入407064萬(wàn)元，占比為40.74%；其他業(yè)務(wù)投入74088萬(wàn)元，占比為7.41%。中后臺IT投入占比最大，投入增長(cháng)較快，證券公司在中后臺建設上持續保持較高投入，主要集中在數據中臺、業(yè)務(wù)中臺和技術(shù)中臺等領(lǐng)域。

　　從網(wǎng)絡(luò )安全領(lǐng)域看，2021年證券公司在網(wǎng)絡(luò )安全相關(guān)的投入為95484萬(wàn)元，占當年IT資本性自出和費用性支出總和的4.31%，同比增長(cháng)22.75%。隨著(zhù)網(wǎng)絡(luò )安全形勢日趨嚴峻，網(wǎng)絡(luò )安全投入已成為證券公司一項重要支出，通過(guò)加強網(wǎng)絡(luò )安全手段和平臺建設、創(chuàng )新網(wǎng)絡(luò )安全人才培養機制、開(kāi)展網(wǎng)絡(luò )安全知識技能普及工作等方式，全方位提升網(wǎng)絡(luò )安全水平。

　　行業(yè)數字化轉型已進(jìn)入全面加速階段

　　《報告》顯示，根據本次調查反饋，共77家證券公司將數字化轉型列為公司發(fā)展戰略，占本次調查樣本數量的71%，數字化轉型的“主戰場(chǎng)”逐步由零售經(jīng)紀業(yè)務(wù)擴展到機構業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、投資銀行、自營(yíng)投資、中后臺等多個(gè)領(lǐng)域，數字化轉型覆蓋多業(yè)務(wù)領(lǐng)域的證券公司有69家，占比高達89.61%。證券行業(yè)數字化轉型已進(jìn)入全面加速階段，廣度和深度不斷加大。

　　從調查數據來(lái)看，絕大多數證券公司對數字化轉型統籌推進(jìn)的組織職能進(jìn)行了明確，54家證券公司設立專(zhuān)門(mén)組織負責數字化轉型的統籌和推進(jìn)，但做法各有不同，典型做法有如下三種：一種是由現有的IT（治理）委員會(huì )或信息技術(shù)部門(mén)牽頭，這也是當前較多證券公司采用的做法；另一種則是在相關(guān)的業(yè)務(wù)部門(mén)或業(yè)務(wù)委員會(huì )下設立專(zhuān)門(mén)的數字化推進(jìn)組；另外也有一些證券公司設立一級的橫向組織或實(shí)體部門(mén)來(lái)專(zhuān)門(mén)統籌和推進(jìn)數字化轉型。在公司數字化轉型規劃的制定方式上，55.05%的證券公司通過(guò)公司統一組織，IT部門(mén)和業(yè)務(wù)部門(mén)聯(lián)合制定，且占比較上年進(jìn)一步提升。在考評機制上，有35家證券公司建立了數字化轉型推進(jìn)的考核評價(jià)機制；有37家證券公司建立了內部數字化創(chuàng )新孵化機制，在數字化轉型創(chuàng )新上邁出了探索性的步伐。

　　數據是企業(yè)的重要資產(chǎn)，數據驅動(dòng)和數智化是數字化轉型的重要基礎，隨著(zhù)行業(yè)數字化轉型持續深入，證券公司實(shí)施數據驅動(dòng)、開(kāi)展數據治理的內在驅動(dòng)力逐漸增強。根據本次調查反饋，109家證券公司均在不同程度開(kāi)展數據治理工作，總體來(lái)看整體資金與人員投入較上年均有小幅度的提升，但行業(yè)整體數據治理水平仍有所欠缺，除極少數證券公司有較為成熟的經(jīng)驗外，各家證券公司均在持續的摸索與實(shí)踐過(guò)程中。

　　2021年，有92家證券公司在數據治理方面進(jìn)行投入（包括數據治理相關(guān)的咨詢(xún)/培訓、專(zhuān)項項目、平臺建設），投入總金額約23383萬(wàn)元，約占2021年證券公司IT總投入扣除薪酬福利投入后（2216251萬(wàn)元）的1.06%，較上年占比略有提升。92家證券公司中，投入金額在200萬(wàn)元以下的有57家，約占61.96%。105家證券公司反饋已設立專(zhuān)職IT數據團隊，總體人數比上年有顯著(zhù)提升，IT數據團隊人員數量（含自有人員、常駐外包）在15人以下的證券公司有49家，約占46.67%。

　　配套研發(fā)體系建設不斷推進(jìn)

　　配套研發(fā)體系建設方面，2021年證券公司紛紛加大在研發(fā)體系的建設投入，證券公司的研發(fā)體系建設主要從研發(fā)模式、技術(shù)實(shí)踐、工具平臺和持續改進(jìn)管理機制等四個(gè)方面進(jìn)行投入建設。

　　在研發(fā)模式方面，敏捷研發(fā)模式已經(jīng)成為主流的研發(fā)模式，共67家證券公司采用敏捷研發(fā)模式，約占61.4%，較上年提升9.84%；共82家證券公司采用產(chǎn)品管理機制，并設置產(chǎn)品經(jīng)理崗位，約占75.23%，較上年提升10.81%；整體上，業(yè)內主流的研發(fā)模式、產(chǎn)品管理模式的相對一致，覆蓋率穩定增長(cháng)。

　　在技術(shù)實(shí)踐上，證券公司的采取的主流技術(shù)實(shí)踐包括微服務(wù)、DevOps持續交付、容器、自動(dòng)化測試等，其中有63家證券公司采用微服務(wù)技術(shù)實(shí)踐并開(kāi)展相應的系統改造，約占57.8%；57家證券公司采用DevOps技術(shù)實(shí)踐并開(kāi)展相應的系統改造，約占52.3%；53家證券公司采用容器技術(shù)實(shí)踐并開(kāi)展相應的系統改造，約占48.62%。

　　在工具平臺方面，證券公司的工具應用和平臺建設主要集中在項目管理、需求管理、代碼管理、開(kāi)發(fā)集成、質(zhì)量管理、部署管理、運行管理和知識共享等方面。此外，工具平臺以及相關(guān)技術(shù)中臺的整合形成趨勢，有23家證券公司已開(kāi)展統一研發(fā)工具平臺和門(mén)戶(hù)建設，約占21.1%；另外有25家證券公司將相關(guān)規劃提上日程，約占22.94%。

　　在研發(fā)持續改進(jìn)管理機制方面，共25家證券公司設立專(zhuān)門(mén)的過(guò)程改進(jìn)團隊或效能團隊，約占22.94%，通過(guò)持續制定和完善研發(fā)過(guò)程相關(guān)標準、流程及效能平臺，并開(kāi)展研發(fā)過(guò)程度量和審計等工作，持續落地研發(fā)最佳實(shí)踐。