為進(jìn)一步加強證監會(huì )系統離職人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)離職人員）入股擬上市企業(yè)的管理，維護資本市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正，證監會(huì )發(fā)布《證監會(huì )系統離職人員入股擬上市企業(yè)監管規定（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《離職人員監管規定》）。

　　證監會(huì )高度重視離職人員入股擬上市企業(yè)問(wèn)題，于2021年5月專(zhuān)門(mén)出臺《監管規則適用指引—發(fā)行類(lèi)第2號》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《2號指引》），要求中介機構穿透核查證監會(huì )系統離職人員股東，存在利用原職務(wù)影響謀取投資機會(huì )、在禁止期內入股等不當入股情形的，必須嚴格清理。

　　為從嚴從緊完善離職人員管理制度，證監會(huì )在《2號指引》基礎上，制定《離職人員監管規定》，并于2024年4月27日至5月11日向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)。市場(chǎng)各方對規則內容總體支持，提出的修改完善建議，證監會(huì )逐條研究，認真吸收采納，并相應修改了規則。

　　《離職人員監管規定》吸納了《2號指引》的主要內容，并新增三方面規定：一是拉長(cháng)離職人員入股禁止期。將發(fā)行監管崗位或會(huì )管干部離職人員入股禁止期延長(cháng)至10年；發(fā)行監管崗位或會(huì )管干部以外的離職人員，處級及以上離職人員入股禁止期從3年延長(cháng)至5年，處級以下離職人員從2年延長(cháng)至4年。二是擴大對離職人員從嚴監管的范圍。將從嚴審核的范圍從離職人員本人擴大至其父母、配偶、子女及其配偶。三是提出更高核查要求。中介機構要對離職人員投資背景、資金來(lái)源、價(jià)格公平性、清理真實(shí)性等做充分核查，證監會(huì )對有關(guān)工作核查復核。制度執行中，證券交易所向擬上市企業(yè)、中介機構等各方做好政策解讀和引導等工作。

　　根據《離職人員監管規定》，不當入股的情況包括：（一）在入股禁止期內入股；（二）利用原職務(wù)影響謀取投資機會(huì )；（三）入股過(guò)程存在價(jià)格不公允等利益輸送情形；（四）通過(guò)代持方式入股；（五）入股資金來(lái)源違法違規；（六）其他不當入股情形。

　　關(guān)于“入股禁止期”，將按照以下方式確定：（一）離職人員在離職前五年內曾任職發(fā)行監管崗位，或者在離職前屬于會(huì )管干部的，入股禁止期為離職后十年內；（二）離職人員不屬于前項所列情形的，副處級（中層）及以上的入股禁止期為離職后五年內，副處級（中層）以下的為離職后四年內。

　　下一步，證監會(huì )將嚴格落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于加強監管防范風(fēng)險推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》關(guān)于“從嚴從緊完善離職人員管理”相關(guān)要求，繼續嚴把入口關(guān)，并加強與紀檢監察部門(mén)協(xié)作，發(fā)現違法違紀線(xiàn)索的堅決移交有關(guān)部門(mén)處理，維護公開(kāi)、公平、公正的發(fā)行監管秩序。