中國證券業(yè)協(xié)會(huì )黨委書(shū)記、會(huì )長(cháng)安青松在2022金融街論壇年會(huì )上表示，需要從以專(zhuān)業(yè)創(chuàng )造價(jià)值、以責任形成聲譽(yù)、以服務(wù)建立信任和以質(zhì)量贏(yíng)得競爭等四方面加強證券業(yè)人才隊伍建設。

安青松指出，截至2022年10月末，在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )登記的從業(yè)人員數量達到37.95萬(wàn)人。近十年來(lái)證券從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)素質(zhì)不斷提升、優(yōu)化，其中，證券投資分析師人數由2965人增加至4029人，增幅26.41%；證券投資顧問(wèn)人數由26543人增加至76634人，增幅高達188.72%；保薦代表人數量由2404人增加至7800人，增幅高達224.46%。2021年從事投行業(yè)務(wù)人員規模增長(cháng)約13%，平均人數為325人，7家證券公司投行業(yè)務(wù)人員配置超過(guò)1000人，其中，從事股權、債券融資業(yè)務(wù)人員合計占比超過(guò)投行人員總數的70%；2021年從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、研究及銷(xiāo)售業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的人員分別增長(cháng)12%、24%、15%、4%和17%；近年來(lái)，證券公司高度重視合規風(fēng)控工作，2021年內控人員規模增長(cháng)近9%，在內控條線(xiàn)中合規與風(fēng)控人員合計占比超過(guò)70%；近兩年證券公司信息技術(shù)人員均保持15%以上增幅，2021年達到20%。

安青松表示，黨的二十大報告提出健全資本市場(chǎng)功能，提高直接融資比重的目標任務(wù)，證券行業(yè)擔當新使命，在邁向新目標的新征程上，需要從四個(gè)方面加強人才隊伍建設：

一是突出以專(zhuān)業(yè)創(chuàng )造價(jià)值。專(zhuān)業(yè)是證券從業(yè)人員立身之本，也是合格證券行業(yè)人才的身份證明。首先證券從業(yè)人員應當具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)能力，熟練掌握證券法律法規和證券基礎知識，通過(guò)專(zhuān)業(yè)水平測試，具有從事證券業(yè)務(wù)的基本技能；其次證券從業(yè)人員應當通過(guò)實(shí)踐鍛煉和培養，久久為功養成專(zhuān)業(yè)主義精神、合規風(fēng)險意識，以工匠精神、長(cháng)期目標為客戶(hù)創(chuàng )造價(jià)值，克服急功近利、投機取巧的心態(tài)；其三證券從業(yè)人員不是從事“推銷(xiāo)員”角色的簡(jiǎn)單勞動(dòng)，而是要在專(zhuān)業(yè)服務(wù)中帶來(lái)客戶(hù)價(jià)值增長(cháng)，必須掌握為客戶(hù)提供“個(gè)性化服務(wù)”的專(zhuān)業(yè)本領(lǐng)，在“量身定制”中體現專(zhuān)業(yè)能力，在解決“疑難雜癥”中體現專(zhuān)業(yè)水平，在為客戶(hù)創(chuàng )造價(jià)值中體現專(zhuān)業(yè)價(jià)值。

二是突出以責任形成聲譽(yù)。責任是證券行業(yè)行穩致遠的“壓艙石”，證券從業(yè)人員應當審慎履行專(zhuān)業(yè)責任、積極承擔社會(huì )責任，珍視執業(yè)聲譽(yù)、厚積聲譽(yù)資本。中介機構歸位盡責是全面實(shí)行注冊制的關(guān)鍵環(huán)節，也是健全資本市場(chǎng)功能的基礎設施，證券從業(yè)人員作為資本市場(chǎng)“看門(mén)人機制”的執行者，在投行業(yè)務(wù)中應當認真履行核查把關(guān)的專(zhuān)業(yè)責任，在財富管理業(yè)務(wù)中應當認真落實(shí)為客戶(hù)負責的信義義務(wù)。新版證券法、刑法修正案等進(jìn)一步健全證券違法違規行為的罰則體系，強化全方位立體追責機制，形成過(guò)責相當的問(wèn)責體系，執業(yè)責任履行狀況將成為證券從業(yè)人員重要的聲譽(yù)資本。協(xié)會(huì )作為行業(yè)自律組織，在實(shí)施從業(yè)人員分類(lèi)登記、專(zhuān)業(yè)水平與執業(yè)信息管理、項目執行質(zhì)量評價(jià)等市場(chǎng)化約束機制的同時(shí)，引導行業(yè)及從業(yè)人員積極服務(wù)國家發(fā)展戰略，推動(dòng)履行社會(huì )責任與業(yè)務(wù)良性發(fā)展相融合，踐行新發(fā)展理念，積極服務(wù)鄉村振興，參與社會(huì )公益，促進(jìn)協(xié)調發(fā)展共享發(fā)展，健全完善從業(yè)人員執業(yè)責任的行業(yè)治理體系，形成執業(yè)責任的聲譽(yù)激勵與約束機制。

三是突出以服務(wù)建立信任。服務(wù)是證券行業(yè)基業(yè)長(cháng)青的“生命線(xiàn)”。證券公司作為連通投資與融資兩端的核心中介，服務(wù)面向實(shí)體經(jīng)濟和千家萬(wàn)戶(hù)，應當把服務(wù)著(zhù)力點(diǎn)放在踐行新發(fā)展理念、促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展上，不斷優(yōu)化服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)水平，全面提升綜合金融服務(wù)能力，聚焦服務(wù)“硬科技”、創(chuàng )業(yè)創(chuàng )新、“專(zhuān)精特新”企業(yè)的融資需求，推動(dòng)國有資本和國有企業(yè)做強做優(yōu)做大，促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟發(fā)展壯大；聚力增加居民財產(chǎn)性收入、擴大中等收入人群，推動(dòng)財富管理和買(mǎi)方投顧業(yè)務(wù)發(fā)展，以客戶(hù)為中心精細刻畫(huà)不同客群特征，借助數字化賦能，發(fā)揮證券行業(yè)不同業(yè)務(wù)線(xiàn)的產(chǎn)品創(chuàng )設優(yōu)勢，更好服務(wù)客戶(hù)財富管理差異化需求，探索建設為客戶(hù)提供個(gè)性化、定制化服務(wù)的人才團隊，打造具有買(mǎi)方服務(wù)理念和標準服務(wù)體系的高水平投資顧問(wèn)隊伍。

四是突出以質(zhì)量贏(yíng)得競爭。執業(yè)質(zhì)量是證券公司核心競爭力，人是質(zhì)量致勝的根本。隨著(zhù)全市場(chǎng)注冊制的推行和資本市場(chǎng)功能的健全，證券行業(yè)發(fā)展生態(tài)將從“數量競爭”轉向“質(zhì)量競爭”轉變，證券中介服務(wù)方向將從“可批性”向“可投性”轉變，人員素質(zhì)與執業(yè)質(zhì)量將形成密切正相關(guān)關(guān)系，甚至成為決定經(jīng)營(yíng)成敗的關(guān)鍵因素。建立以執業(yè)質(zhì)量為導向的績(jì)效考評制度，是證券公司在新發(fā)展階段擔當新使命的必然要求；在以執業(yè)質(zhì)量為導向的治理體系中，專(zhuān)業(yè)水平與執業(yè)行為并重的要求更加突出，執業(yè)信息與執業(yè)聲譽(yù)持續積累的特點(diǎn)更加突出，因此，應當從公司治理和行業(yè)治理兩個(gè)層面，進(jìn)一步優(yōu)化人員管理制度機制，建設人員執業(yè)全過(guò)程信息記錄數據庫，建立從初始水平登記與持續執業(yè)記錄全鏈條、多維度、全周期的信息記錄，實(shí)現人員執業(yè)信息管理的集中性、完整性、準確性、及時(shí)性，形成執業(yè)質(zhì)量與執業(yè)聲譽(yù)的激勵與約束機制。

安青松指出，證券行業(yè)治理是涵蓋行政監管、自律管理、公司自治三位一體的有機統一體，三者相互補位、有效銜接，在行業(yè)人才培養中形成治理合力。近年來(lái)，協(xié)會(huì )在監管部門(mén)指導下，履行“自律、服務(wù)、傳導”的職能，堅持自律管理與行政監管的差異化定位，以文化引領(lǐng)、專(zhuān)業(yè)培養、責任擔當、聲譽(yù)激勵為向導，推動(dòng)證券行業(yè)人才隊伍高質(zhì)量發(fā)展的新實(shí)踐。

一是加強文化引領(lǐng)，推動(dòng)形成合規、誠信、專(zhuān)業(yè)、穩健的發(fā)展理念。2019年證券基金行業(yè)文化建設動(dòng)員大會(huì )以來(lái)，協(xié)會(huì )先后發(fā)布了《證券行業(yè)文化建設十要素》、《證券公司文化建設實(shí)踐評估辦法（試行）》等自律規則，引導證券公司文化建設與公司治理、發(fā)展戰略、發(fā)展方式和行為規范深度融合，與人的全面發(fā)展、歷史文化傳承、黨建工作要求和專(zhuān)業(yè)能力建設有機結合。3年來(lái)，行業(yè)文化建設百花齊放、氣象萬(wàn)千。116家證券公司公布展示文化建設配套制度建設與提升計劃；50多家證券公司將文化建設納入公司章程；53家證券公司明確在績(jì)效考核中增加文化建設相關(guān)指標，79家證券公司設立了文化建設專(zhuān)項經(jīng)費；71家證券公司董事長(cháng)、總經(jīng)理接受媒體訪(fǎng)談，發(fā)表文化建設研究文章近200篇。34家證券公司被評為2021年度行業(yè)文化建設A類(lèi)、B類(lèi)公司，獲得證券公司監管評價(jià)加分。

二是加強專(zhuān)業(yè)培養，發(fā)揮自律管理先行一步的示范作用。隨著(zhù)注冊制改革的全面深化，行業(yè)機構和從業(yè)人員對業(yè)務(wù)標準、業(yè)務(wù)規范的專(zhuān)業(yè)需求在不斷加大，今年以來(lái)圍繞證監會(huì )發(fā)布的監管規定和最高人民法院出臺的司法規定，協(xié)會(huì )組織行業(yè)專(zhuān)家配套制定了6個(gè)方面的業(yè)務(wù)標準和業(yè)務(wù)規范，為行業(yè)機構和從業(yè)人員樹(shù)立“怎樣做對”、“怎樣做好”的專(zhuān)業(yè)標桿和示范標準，持續發(fā)揮自律管理的補位、平衡、傳導作用，推動(dòng)形成原則性規定和操作性細則兼具的業(yè)務(wù)規范體系，引導從業(yè)人員圍繞保薦、定價(jià)、承銷(xiāo)提高專(zhuān)業(yè)能力；同時(shí)以業(yè)務(wù)項目執行和專(zhuān)業(yè)操守執行為評價(jià)基礎，建立投行業(yè)務(wù)執業(yè)質(zhì)量評價(jià)體系，將保障執業(yè)質(zhì)量的三道防線(xiàn)責任明確到人，構建從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)聲譽(yù)激勵與約束機制，促進(jìn)從業(yè)人員形成崇尚信義、忠實(shí)責任、專(zhuān)業(yè)致勝、聲譽(yù)至上的執業(yè)理念。

三是加強責任擔當，發(fā)揮好資本市場(chǎng)“看門(mén)人”作用。在注冊制改革背景下，協(xié)會(huì )從中介機構專(zhuān)業(yè)責任、社會(huì )責任等方面完善行業(yè)責任體系建設，以壓實(shí)中介機構責任為導向，在各個(gè)證券業(yè)務(wù)條線(xiàn)初步建立起體系化、模塊化的自律規則體系，創(chuàng )新運用管理性規則、指導性規則以及示范實(shí)踐等多種規則形式，發(fā)揮自律管理先行一步的示范作用，進(jìn)一步厘清中介機構職責邊界，促進(jìn)中介機構歸位盡責、勤勉盡責，引導證券公司發(fā)揮好“看門(mén)人”作用。同時(shí)發(fā)揮自律規則“指揮棒”作用，督促行業(yè)積極履行社會(huì )責任。截至目前102家證券公司結對幫扶343個(gè)國家級脫貧縣，助力區域協(xié)調發(fā)展和鄉村振興建設。

四是加強聲譽(yù)激勵，引導形成誠實(shí)守信、勤勉盡責的職業(yè)操守。發(fā)布《證券行業(yè)誠信準則》《證券行業(yè)執業(yè)聲譽(yù)信息管理辦法》，著(zhù)力搭建以誠信準則、聲譽(yù)風(fēng)險防控、聲譽(yù)信息管理等基本規則為基礎，以各類(lèi)業(yè)務(wù)具體執業(yè)標準、操作指南為支撐的分類(lèi)分層執業(yè)聲譽(yù)管理規則體系，豐富和細化正負面執業(yè)聲譽(yù)信息類(lèi)型和內容，依托協(xié)會(huì )會(huì )員和從業(yè)人員管理系統建設，完善行業(yè)執業(yè)聲譽(yù)信息庫，搭建具有公信力的執業(yè)聲譽(yù)信息歸集展示平臺，提供執業(yè)聲譽(yù)信息多維度查詢(xún)，引導形成珍視執業(yè)聲譽(yù)的行業(yè)生態(tài)，推動(dòng)形成對從業(yè)人員的誠信約束、道德約束、聲譽(yù)約束、市場(chǎng)約束。新版《證券法》實(shí)施以來(lái)，協(xié)會(huì )累計記錄從業(yè)人員違法失信信息1310條、其他負面執業(yè)聲譽(yù)信息751條、表彰獎勵及其他正面執業(yè)聲譽(yù)信息491條；對于存在負面執業(yè)聲譽(yù)信息的從業(yè)人員，協(xié)會(huì )要求所在公司提出具體方案予以特別管理，并通過(guò)加強監督檢查等方式予以重點(diǎn)關(guān)注，引導形成守信激勵、失信約束的行業(yè)生態(tài)。