依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)，是維護市場(chǎng)“三公”秩序、營(yíng)造良好市場(chǎng)生態(tài)的內在要求。上海證監局深入貫徹兩辦聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》及上海市政府同意印發(fā)的《上海市關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)的方案》，堅持嚴格落實(shí)“零容忍”工作方針，強化稽查執法，不斷加強與公檢法機關(guān)的工作協(xié)同，從嚴打擊證券基金相關(guān)行業(yè)從業(yè)人員違法犯罪活動(dòng)，持續強化“嚴”的監管氛圍，凈化資本市場(chǎng)生態(tài)。

證券時(shí)報記者獲悉，今年以來(lái)，上海證監局已作出23件行政處罰決定，涉及6起證券基金相關(guān)行業(yè)從業(yè)人員違法違規行為，包括1件內幕交易案、2件從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票案或私下接受客戶(hù)委托、3件公募基金相關(guān)違法違規案。

從上海證監局近期處罰的多起典型案例可以看出，監管部門(mén)不斷加大對證券基金相關(guān)行業(yè)從業(yè)人員的行政執法力度，并呈現出全覆蓋執法、全鏈條追責、全力度打擊等特征。

具體而言，受處罰的從業(yè)人員涉及不同中介機構類(lèi)型，覆蓋證券、基金、會(huì )計師事務(wù)所各類(lèi)機構；查處的違法違規行為呈現多樣化趨勢，包括泄露內幕信息、利用他人賬號/親屬賬戶(hù)違規炒股、虛假披露基金產(chǎn)品凈值等多種類(lèi)型；在線(xiàn)索發(fā)現、追責過(guò)程中，日常監管和稽查執法高效聯(lián)動(dòng)，行政執法與刑事司法有效銜接，用足用好新《證券法》賦權，切實(shí)提高違法成本，充分發(fā)揮震懾作用。

下一步，上海證監局將持續加強上海證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機構從業(yè)人員管理，通過(guò)以案說(shuō)法、專(zhuān)題學(xué)習培訓、加大懲戒力度等各種方式，壓實(shí)證券經(jīng)營(yíng)機構合規責任，合理區分各類(lèi)市場(chǎng)主體和不同崗位人員的職責，切實(shí)提升從業(yè)人員合規守法意識，維護資本市場(chǎng)公開(kāi)、公正、公平的原則，推動(dòng)形成崇法守信的良好市場(chǎng)生態(tài)。