債券監管持續升級，中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )（下稱(chēng)“交易商協(xié)會(huì )”）時(shí)隔一年“增配”自律調查部。

　　交易商協(xié)會(huì )官網(wǎng)12月4日發(fā)布公告稱(chēng)，2024年11月26日，中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )以通訊方式召開(kāi)了第六屆常務(wù)理事會(huì )第七次會(huì )議。會(huì )議由交易商協(xié)會(huì )副秘書(shū)長(cháng)包香明主持。經(jīng)29家常務(wù)理事單位、2名個(gè)人常務(wù)理事表決同意，會(huì )議聽(tīng)取并審議通過(guò)了《關(guān)于交易商協(xié)會(huì )秘書(shū)處設立自律調查二部的議案》，同意交易商協(xié)會(huì )秘書(shū)處設立自律調查二部。

　　交易商協(xié)會(huì )自律調查部的設立需要追溯至約一年前。2023年11月29日，交易商協(xié)會(huì )以通訊方式召開(kāi)了第六屆常務(wù)理事會(huì )第四次會(huì )議。會(huì )議聽(tīng)取并審議通過(guò)了《關(guān)于交易商協(xié)會(huì )秘書(shū)處設立自律調查部的議案》，同意交易商協(xié)會(huì )秘書(shū)處設立自律調查部。

　　據了解，自律調查部是交易商協(xié)會(huì )秘書(shū)處對銀行間市場(chǎng)違法違規行為進(jìn)行自律調查的職能部門(mén)，具有建立健全自律調查相關(guān)制度、集中接收違法違規舉報投訴、登記受理案件線(xiàn)索、組織開(kāi)展立案評估、執行案件調查等職責。

　　交易商協(xié)會(huì )通報的2023年度銀行間債券市場(chǎng)自律管理措施情況顯示，2023年，交易商協(xié)會(huì )遵循“懲教結合、寬嚴相濟”的理念，繼續完善多層次自律懲戒體系實(shí)踐，推動(dòng)自律管理措施常態(tài)化運用。針對發(fā)行、交易、存續期管理等環(huán)節發(fā)現的輕微違規，通過(guò)自律管理措施等方式快速處理，強化事先提醒，防范嚴重違規發(fā)生。

　　2023全年，交易商協(xié)會(huì )共對32家存在輕微違規的機構予以自律管理措施，處理機構數量較上一年度有所增加，覆蓋主要市場(chǎng)機構類(lèi)型。具體來(lái)看，涉及16家發(fā)行人及信用增進(jìn)機構、6家主承銷(xiāo)商、4家ABN發(fā)行載體管理機構、3家交易機構、2家評級機構以及1家會(huì )計師事務(wù)所。